Cont nou
Pagina curenta: Prima Pagina | Cod de Etica
  Cod de Etica

SAI Patria Asset Management a adoptat prezentul Cod de Etica, aplicabil conducerii si tuturor angajatilor companiei. Codul de Etica este elaborat in conformitate cu legile ce guverneaza activitatea de administrare a investitiilor, include standarde mai stricte decat acestea si are drept scop protejarea intereselor investitorilor SAI si a celorlalti parteneri si colaboratori ai companiei.

In desfasurarea activitatii proprii, angajatii SAI:
  • Vor actiona cu integritate, competenta, diligenta, respect, fara discriminare si intr-un mod corect din punct de vedere etic fata de public, investitorii actuali sau potentiali in fondurile administrate de SAI, fata de SAI, ceilalti angajati ai SAI, partenerii de afaceri ai SAI sau alte persoane angajate in domeniul industriei fondurilor sau pietei de capital.
  • Vor pune intotdeauna integritatea profesionala si interesele investitorilor in fondurile aflate in administrare inaintea intereselor personale;
  • Vor acorda atentie si vor aborda impartial si obiectiv activitatea de analiza a investitiilor si procesele implicate de activitatea de investitii;
  • Vor practica si vor incuraja practicarea acestui Cod de Etica intr-un mod profesionist, care sa se reflecte intr-un mod pozitiv atat in construirea imaginii proprii si a companiei, cat si asupra profesiei in general;
  • Vor promova integritatea activitatii de administrare a investitiilor si vor respecta legile, regulile si regulamentele care guverneaza acest domeniu, impreuna cu toate regulile si legile aplicabile SAI si angajatilor sai;
  • Vor mentine si vor imbunatati competentele profesionale proprii si vor aspira catre castigarea de noi calitati profesionale.

Codul de Etica adoptat de SAI Patria Asset Management si angajatii sai este structurat in sase standarde dupa cum urmeaza:
  1. Profesionalism in activitatea desfasurata

  2. 1.1. Cunoasterea si intelegerea legilor ce guverneaza activitatea de administrare a investitiilor. SAI si angajatii sai vor intelege si se vor conforma tuturor legilor, regulilor si regulamentelor ce guverneaza activitatea de administrare a investitiilor. SAI si angajatii sai nu vor participa sau asista la actiuni ce ar incalca orice lege, regula sau regulament ce guverneaza activitatea de administrare a investitiilor sau ce guverneaza orice alt aspect al activitatii companiei.

    1.2. SAI si angajatii companiei vor actiona cu impartialitate si obiectivitate in activitatea profesionala. SAI si angajatii sai vor actiona cu atentie si discernamant pentru a pastra impartialitatea si obiectivitatea in desfasurarea activitatii de administrare a investitiilor. SAI si angajatii companiei nu trebuie sa ofere sau sa solicite niciun fel de remuneratie, de natura financiara sau de alt tip, care ar putea compromite independenta si obiectivitatea personala sau a altor persoane, aplicabila in activitatea de investitii.

    1.3. Evitarea si prevenirea denaturarii. SAI si angajatii sai nu vor denatura in comunicarea verbala sau scrisa orice fapte ce tin de rezultatele activitatii de administrare a investitiilor si performantele investitiilor.

    1.4. Evitarea si prevenirea comportamentului neadecvat. SAI si angajatii sai nu se vor implica in activitati care ar implica fraude, inselaciuni, activitati incorecte sau alte fapte care s-ar putea reflecta intr-un mod negativ asupra reputatiei profesionale, integritatii si competentelor SAI sau a angajatilor sai.

    1.5. Intelegerea si anticiparea nevoilor investitorilor in fondurile administrate de SAI. Angajatii SAI vor actiona in urma intelegerii si anticiparii nevoilor investitorilor, stabilind cu acestia parteneriate in vederea atingerii scopurilor investitionale ale lor.

    1.6. Imbunatatire continua. SAI si angajatii sai vor actiona pentru imbunatatirea permanenta a calitatii serviciilor oferite investitorilor si a calitatii tuturor activitatilor desfasurate in firma. Angajatii SAI vor actiona pentru imbunatatirea permanenta a cunostintelor, abilitatilor si a nivelului de pregatire profesionala.

  3. Pastrarea si promovarea integritatii activitatii de administrare a investitiilor

  4. 2.1. Informatii non-publice. SAI si angajatii sai aflati in posesia informatiilor non-publice care ar putea afecta valoarea unei investitii nu vor actiona si nu vor determina alte persoane fizice sau juridice sa actioneze in baza acestora.

    2.2. Manipularea pietei. SAI si angajatii sai nu se vor implica in practici si activitati care ar putea denatura cotatiile instrumentelor financiare disponibile, care ar putea duce la cresterea artificiala a volumelor tranzactionate cu intentia de a induce in eroare pe ceilalti participanti la piata de capital sau care ar reprezenta orice alta forma de manipulare a pietei.

  5. Datoria SAI si a angajatilor companiei fata de investitori

  6. 3.1. Devotament, prudenta si atentie. SAI si angajatii sai au datoria de a actiona cu responsabilitate, prudenta, corectitudine si atentie atat fata de investitorii in fondurile administrate, cat si in activitatea legata de administrarea a activelor. SAI si angajatii sai trebuie sa actioneze in primul rand in vederea indeplinirii intereselor investitorilor si fondurilor aflate in administrare inainte de actiuni din care ar putea beneficia SAI sau angajatii sai.

    3.2. Impartialitate. SAI si angajatii sai trebuie sa actioneze in mod impartial si obiectiv fata de investitorii in fondurile aflate in administrare in ceea ce priveste recomandarile si alte activitati de tin de profesia de administrator de fonduri.

    3.3. Adecvarea analizei investitionale si a recomandarilor. In relatia cu investitorii, angajatii SAI trebuie sa evalueze experienta investitionala a investitorilor actuali si potentiali; constrangerile financiare ale acestora; riscurile pe care acestia sunt dispusi sa si le asume si randamentele dorite de investitori inainte de orice recomandare a unui fond aflat in administrare. Angajatii SAI trebuie sa stabileasca daca o investitie este potrivita situatiei financiare prezentate de investitor si in concordanta cu obiectivele acestuia.

    Angajatii SAI au responsabilitatea de a face recomandari si de a executa operatiuni in legatura cu portofoliul fondurilor aflate in administrare respectand obiectivele si strategia asumata de fond prin prospectul de emisiune al acestuia si cu respectarea legislatiei in vigoare ce reglementeaza activitatea de administrare a investitiilor.

    3.4. Prezentarea performantelor obtinute. Prezentarea performantelor investitionale obtinute de fondurile aflate in administrarea SAI, precum si a oricaror parametri legati de activitatea companiei trebuie facuta intr-un mod corect, complet si obiectiv.

    3.5. Pastrarea confidentialitatii. SAI si angajatii sai trebuie sa pastreze confidentialitatea informatiilor legate de investitorii actuali, investitorii ce au folosit in trecut serviciile SAI, investitorii potentiali, proceduri si parametri de lucru, preturi, costuri, bugete si estimari ale acestora, discutii cu investitorii, idei, strategii, proiecte, secrete comerciale, liste de investitori si date de identificare a acestora, liste si baze de date cu tranzactii, detineri de instrumente financiare, nivele de tarife si comisioane, sisteme si siteuri web operationale sau viitoare, precum si orice alte date sau informatii care sunt proprietatea SAI. Confidentialitatea acestor informatii nu va fi pastrata doar in cazuri exceptionale, dupa cum urmeaza: informatiile sunt legate de activitati ilegale;dezvaluirea informatiilor este ceruta in mod obligatoriu de legislatia in vigoare; investitorii in cauza isi dau permisiunea expresa ca acest lucru sa aiba loc.

  7. Datoria angajatilor SAI fata de companie

  8. 4.1. Devotament. In legatura cu activitatile desfasurate in cadrul SAI, angajatii SAI trebuie sa actioneze in beneficiul SAI si nu trebuie sa priveze compania de calitatile si aptitudinile pe care le detin, nu trebuie sa divulge informatii confidentiale si nu trebuie sa aduca daune companiei in orice mod, prin orice actiune sau in-actiune a lor.

    4.2. Venituri suplimentare. Angajatii SAI nu trebuie sa accepte niciun fel de remuneratie, de natura financiara sau de alt tip, care ar putea crea un conflict de interese cu asteptarile si activitatea SAI, cu exceptia cazului in care acestia obtin un acord scris din partea companiei si a tuturor partilor implicate.

  9. Analiza investitiilor si recomandarile de investitii

  10. 5.1. Diligenta si suport. Angajatii SAI trebuie: sa depuna diligenta necesara, sa exercite independenta si atentie in analiza investitionala, dar si in ceea ce priveste recomandarile de investitii si atunci cand realizeaza tranzactii in legatura cu instrumentele financiare; in orice analiza de investitii, orice recomandare de investitii sau alta actiune in legatura cu activitatea de administrare a activelor, angajatii SAI trebuie sa se bazeze si sa foloseasca fundamente solide, sustinute printr-o analiza adecvata si prin investigatii proprii.

    5.2. Comunicarea cu investitorii actuali si potentiali. Angajatii SAI trebuie: sa aduca la cunostinta investitorilor actuali si potentiali principiile si metodele utilizate in activitatile de analiza a investitiilor, de selectie a actiunilor si de alcatuire a portofoliului de instrumente financiare in legatura cu fondurile aflate in administrare, precum si orice modificari care ar putea afecta procesul de investitii; sa identifice elementele importante utilizate in procesul de analiza a investitiilor si in ceea ce priveste recomandarile de investitii si sa comunice aceste elemente in relatia cu investitorii actuali si potentiali. Aceste elemente pot include metode si tehnici de analiza si evaluare financiara, stiri si evenimente, sau modele si prognoze viitoare. Sa faca o distinctie clara intre fapte si opinii in activitatea de analiza a investitiilor si in ceea ce priveste recomandarile de investitii.

    5.3. Sistem de arhivare si pastrare a datelor. Sa dezvolte un sistem de arhivare si sa pastreze materialele care au stat la baza procesului de analiza a investitilor sau in alte actiuni legate de procesul de investitii.

  11. Conflictele de interese

  12. A. Aducerea la cunostinta a conflictelor de interese. Angajatii SAI trebuie sa prezinte intr-un mod cat mai clar si fara omisiuni elementele care le-ar putea deteriora independenta si obiectivitatea sau ar putea interfera cu datoria pe care acestia o au fata de SAI.

    B. Prioritatea tranzactiilor. Tranzactiile cu instrumente financiare pentru fondurile aflate in administrare trebuie sa aiba prioritate fata de orice alte tranzactii in care sunt implicate conturile de investitii ale angajatilor sau contul propriu de investitii al companiei.

Informatii decizii de autorizare si numere de inscriere in registrul CNVM pentru fondurile noastre